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时瑞金融:法国版“孟晚舟事件”揭露美国霸权法规

发布时间:2019-06-24 17:26 来源:未知 编辑:admin

  外汇天眼APP讯 :内容来源:本文为中信出版社书籍《美国陷阱》读书笔记,笔记侠经出版社授权发布。

  作者简介:弗雷德里克·皮耶鲁齐,阿尔斯通集团锅炉部全球负责人,2013年被美国逮捕并被起诉入狱,获得自由后创建IKARIAN公司,主要以预防国际腐败为目的,提供战略与运营方面的合规咨询服务。

  马修·阿伦,法国《新观察家》资深记者,曾担任法国广播电台综合台的记者,自始至终跟踪阿尔斯通事件。

  2013年4月14日,法国阿尔斯通集团锅炉部全球负责人皮耶鲁齐,去美国出差。在纽约肯尼迪国际机场,还没下飞机就被美国联邦调查局的探员逮捕。

  阿尔斯通,作为曾经的法国王牌企业、国之重器,与德国西门子、美国通用电气,并称“世界三大能源巨头”。

  当时,阿尔斯通是法国制造业的骄傲。它在法国的地位,正如苹果之于美国,索尼之于日本,华为之于中国。

  皮耶鲁齐直到2018年9月才走出监狱,恢复自由。而这时,阿尔斯通这家商业巨头,早已被业内的强势竞争对手——美国通用电气低价收购。

  从此,阿尔斯通一落千丈,从当初的世界500强,到如今在排行榜上消失不见。

  这宗超大项目的操作手法,不论对企业还是个人,都称得上大开眼界。而且,此事件对于我们如何在异常复杂的博弈中获胜来说,也有独特的启发意义。

  在核电站建设方面,阿尔斯通拥有世界上最丰富的经验,是全球最大的发电设备供应商和维修商,在世界发电设备总装机容量上占比近四分之一。

  同时,其负责着法国境内58座核反应堆所有汽轮的发电机制造、维护和更新工作,以及法国全国75%的电力生产设备,还为戴高乐号航空母舰提供推进汽轮机,堪称法国本土的高度战略性企业。

  然而通用电气打败同来竞购的西门子和三菱重工,以123.5亿欧元的价格收购了阿尔斯通最重要、最优质的能源业务,获得了更大的规模优势和更强的产品垄断能力。

  虽然通用电气之后遭遇危机,表现疲软,但在当时,能够成功完成该收购,绝对是一场实实在在的胜利。

  美国司法部在该案件中疑影重重,其对阿尔斯通开出的7.72亿美元巨额罚金,是当时美国政府对企业海外行贿行为所开出的最大数额罚单。

  我们可以看到,这起跨国超大收购案,通用电气不仅打赢了经济战,也打赢了政治战和舆论战、和法律战。

  法国政府最初对该收购案持否定态度,但在短短几个月后,态度竟转为支持。这其中至少有以下几点原因:

  在收购遇阻时,通用电气迅速调整收购方案,承诺保证法国能源安全和就业,并创造新岗位。

  时任法国总统的奥朗德,正面临法国有史以来最高的失业率。虽然后来,通用电气的方案被证明根本不可能实现,但在当时却恰好迎合了奥朗德的需求。

  但即使他的这一反对主张,与法国当时倡导自由贸易的政府经济工作相抵触,因而反对失败。

  公司2014-2015财年,能源业务销售额133.3亿欧元,净利润1.04亿欧元;交通业务销售额61.39亿欧元,净亏损8.23亿欧元。

  这是阿尔斯通现金流在4年内第3次负增长。再加上美国司法部巨额罚款的威胁,如果不接受收购,阿尔斯通也难以维持经营。

  这样一个巨头企业的破产,对于法国经济和就业的打击将是巨大的,政府无法承担拒绝收购的风险。

  在阿尔斯通高管接连身陷囹圄、阿尔斯通面临腐败指控的情况下,我们有理由怀疑柏珂龙为求自身安全,以出售阿尔斯通向美国司法部示好。

  虽然没有明确的证据支持,但是柏珂龙极力支持这一收购案,并从中获得不少于400万欧元的奖励,是不争的事实。

  虽然西门子提出了明显更有利的收购方案,但相较于美国,法国可能对同属欧洲大陆的德国更加警惕。

  法国的很多精英人士,包括社会党人,更倾向于大西洋主义而非亲德。在收购案的谈判过程中,针对西门子方的反对声音往往来源这些人士。

  为完成此次收购案,通用电气和阿尔斯通均聘请了众多咨询公司和知名人士组成强大的公关团队。

  柏珂龙更是亲身通过电视节目向不懂数据分析、不看财务报表的民众鼓吹阿尔斯通只有出售能源业务,才能够获得更好发展。

  客观地说,从商业角度看,通用电气收购阿尔斯通案虽然体量大,但在商业程序上并不存在显著问题。

  因为相较于通用电气,西门子与阿尔斯通在业务上的重合度更高,那并购则意味着更大的垄断竞争风险和裁员压力,会受到欧盟委员会更严密的调查。

  可真正的问题在于,这并不是一起简单的跨国并购案,其中涉及政治、经济、法律等诸多因素,值得进一步探究。

  巨额罚款的存在预期,必然会使得已有或潜在的竞购者产生顾虑,更让人质疑美国将法律程序与商业程序混淆,扭曲了正常收购流程。

  “如果外国企业的所有权转给了美国公司,就可能获得更宽大的处理”,这意味着如果存在竞争性的收购方案,美国公司更容易获得胜利。

  问题在于,在阿尔斯通确实存在贿赂行为的状态下,该如何证明美国司法部的指控影响了阿尔斯通对收购方案的选择?

  巧合的是,通用电气在国际上的重要竞争对手,多数都曾经被美国司法部起诉,并被迫支付巨额罚款:

  德国西门子(8亿美元罚款,6名高管被起诉)、瑞士ABB(5800万美元罚款)、日本日立(1900万美元罚款)以及阿尔斯通。

  而且,既被美国司法部指控腐败,又被美国公司提出收购的情况,已经不是第一次出现。仅仅在通用电气一家企业内,就已出现了4次这样的情况——

  是否通用电气等美国公司与司法部之间存在某种合作,有预谋地将司法调查引入企业竞争中?

  这样不仅可以对竞争对手造成重创,还能在其疲于应付之际,一举将其吞并,彻底消灭其对自己的竞争威胁。

  美国司法部对这些外国公司及其高管的指控,均依据拥有域外效力的《反海外腐败法》(Foreign Corrupt Practices Act,简称FCPA)。

  这是一部贯彻美国调性的联邦法律,相当霸道。依据该法,相关外国主体在美国境内所实施的商业贿赂行为都将构罪。

  而且,美国司法部在执法中将该法的“属地管辖权”扩大适用到“一切利用美国金融系统、邮递服务、通讯手段或者任何州际商业手段或工具以促进对外国官员的行贿行为”中去。

  这一标准的适用门槛非常低,任何来往于美国或路经美国的电话、电子邮件、短信、传真、通过美国的银行汇款、以其他方式使用美国的银行系统、跨州旅行,或往返美国的国际旅行都会涉及洲际商业手段。

  企业因违反美国FCPA所支付的罚款总额在2004年仅为1000万美元,而2016年则猛增至27亿美元。

  截止2014年,依据该法所受调查的非美国公司占比仅为30%,却贡献了67%的罚款;在总计26家罚款超过1亿美元的公司的罚单中,有21家都是开给非美国公司的。

  而对于被调查的美国企业,绝大多数都是在其被他国法院起诉后,美国司法部才提起诉讼,并迅速收回调查权限,要求这些公司“回家”受审。

  这种“要么屈服、要么合作、要么消失”的逻辑,和“严于待人,宽于待己”的态度,很难不让人怀疑《反海外腐败法》是不是美国借着反腐败的道德美名,来实施全球经济统治的有力工具?

  退一步说,面对这种几乎辐射全球的域外执法,除了敦促企业洁身自好、加强合规之外,我们有没有应对之策或反抗之法。

  以《反海外腐败法》为例,美国通过实施该法律,刑事追诉涉嫌行贿的企业雇员,对违反该法的外国企业和美国企业处以重罚。

  近年来仅针对欧洲企业的罚款,即高达数十亿美元。同时,还“协助”美国公司完成对被追诉企业的并购。

  第一,美国凭借其尖端的信息技术,对于涉嫌行贿和腐败的案件,通过美国国家安全局,动用所有手段进行调查(包括窃听和电子监控)。

  部分依据《美国爱国者法案》,获得世界各地往来邮件、相关合同和行贿资金的支付与转移的相关证据;

  第二,抓捕行贿企业的高管,作为“经济人质”,从不同层级开始,逐级引向该企业的首席执行官,制造压力,迫使该企业认罪,接受巨额罚款。

  至此,部分达成与窥伺收购该企业的美国公司(通常是被处罚企业的主要竞争者)的合作;

  第三,成功实施美国《反海外腐败法》的关键机构是美国司法部,其拥有众多业务精湛、熟悉国际交易、谙熟控辩交易的检察官。

  他们通常会向被调查企业建议签署一份《推迟起诉协议》,要求企业自证其罪、披露信息,最终达成协议,罚款结案。

  第四,检察官介入后,进行调查和审判前,检察官会向被告和其辩护律师提供海量证据。

  以阿尔斯通案件为例,皮耶鲁齐仅涉及一宗印尼的项目,但是美国检察官提供的资料超过150万件!

  由此导致被告根本无法在短期内阅读完毕,延长关押时间,更无力承担辩护律师查阅而形成的巨额律师费,最终迫使被告签署认罪协议。

  第五,当涉嫌行贿的企业高管签署认罪协议后,美国检察官立即高调宣布该企业涉嫌违反《反海外腐败法》,继而进行深入调查或抓捕其他涉案高管。

  第六,此时,围猎的主角之一,即一直窥伺收购该跨国公司的主要竞争者——美国公司将会出现,向深陷行贿丑闻、面临美国司法部巨额罚款的目标公司抛出收购和整合方案,策动和实施并购。

  第七,为配合上述收购(通常美国司法部否认两者之间的关联性),对于被抓捕在看守所,或监狱申请假释的企业高管,美国检察官将掌控时机,拖延时间,以期将该案办成一件铁案,成功胜诉。

  第八,基于被处罚企业签署的《认罪协议》,美国司法部有权向该企业派驻一名任职三年、作为外部控制人的监督官,通常是一名美国律师,继续监督该企业的合规经营。

  ——因此,在某外国公司涉嫌行贿、违反美国《反海外腐败法》时,以实施该法律的名义,制造陷阱、参与围猎的各方有:

  美国联邦调查局、美国国家安全局、美国司法部及其检察官、美国证券交易委员会(起诉涉嫌篡改账目掩饰行贿、且误导投资者的嫌疑公司)、伺机收购该企业的美国大公司、美国监狱和看守所(条件恶劣,被抓捕的企业高管难以忍受,宁愿被迫签署《认罪协议》,以便早日离开)、美国法官以及被告的辩护律师(大多有曾经担任检察官的背景,皮耶鲁齐认为,为其辩护的律师是“帮倒忙”)等。

  最终的结局通常是,涉嫌行贿的企业被重罚或被美国企业收购,美国企业继而掌控该企业所在国的重要工业以及信息和技术。

  在皮耶鲁齐以及其他几位高管被抓捕前后,阿尔斯通首席执行官秘密和美国通用电气谈判,最终不顾法国相关政府部门和民间的反对,同意出售。

  美国通用电气成功游说法国总统以及欧盟,获得批准,并击退了全球另一大竞争者德国西门子公司,成功收购了阿尔斯通最有价值的能源业务。

  美国凭借其超级大国地位、军事实力、强势美元和信息技术,成为全球唯一能够颁布且执行域外法律的国家。

  基于《反海外腐败法》、美国国际制裁令和反洗钱法规,数十家世界大公司遭受罚款、受到重创。

  作为日益融入国际经济贸易领域的众多中国企业,应该熟悉该等法律并予以应对。

  阿尔斯通以寻找中间人的方式,向政府官员行贿,获得了世界各地的工业项目,在瑞士设立了一家子公司,负责和中间人的谈判、合同签订以及付款。

  2014年12月22日,美国司法部召开大型新闻发布会,美国司法部副部长詹姆斯?科尔宣布了针对阿尔斯通的高达7.72亿美元的罚款,系美国有史以来对一起腐败案件所处的最大数额的罚款。

  反观本次并购的收购方美国通用电气,在20世纪90年代初发生因挪用与以色列军购协议利润余额而被处以6900万美元的罚款后,通用电气管理者清理了团队,通过了严格的“道德宪章”。

  其后,在被美国律师协会同行盛赞为美国最具创新精神的法律专家之一、负责合规的副总裁本?海内曼领导下,通用电气赢得了“白衣骑士”的美誉。

  同时,通用电气与美国司法部反腐败部门建立了密切联系,继而认识到受腐败案牵连的公司是理想的“猎物”,遂形成收购该等公司的战略安排并予以实施。

  因此,跨国公司必须建立合格的内部监控制度,严格实施,方能避免成为“猎物”,不被围捕和收购。

  第一,关注本企业的合规建设,履职过程中须留意工作风险,避免参与涉嫌腐败或其它违法行为;

  第二,如果获悉美国对本企业存在司法调查,则应谨慎考虑因公或因私赴美或与美国签订引渡条约的国家;

  第三,如果运气差,被美国抓捕,则应选择业务精湛、富有职业道德的美国辩护律师,同时组建以公司法务总监领导的本国熟悉国际业务的律师团队,协同美国辩护律师工作;

  第五,如果运气更差,例如像作者皮耶鲁齐,在美国服刑期间,被阿尔斯通以不能正常履职为由抛弃,解除了聘用合同,在无法支付律师费、雪上加霜时,应鼓足勇气,持续抗争。

  皮耶鲁齐本是替人受过,最终基于各方因素,竟被美国检察官和法官判定为主谋,历经数年,辗转关押于美国不同监狱和看守所。

  但是皮耶鲁齐怀着和家人团聚的信念,周旋于环境恶劣的监狱中的各色犯人,锻炼身体,在狱中讲授数学和英文等;还学习美国《反海外腐败法》和相关案例,持续和美国检察官斗智斗勇。

  同时,他密切关注通用电气收购阿尔斯通的项目,揭露美国司法部和通用电气的“合谋”,向法国政府和企业界领袖说明时任阿尔斯通首席执行官的柏珂龙的虚假用心,呼吁重视对法国工业的保护,令人尊敬!

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